关注公众号

为促进崂山区金融业持续健康发展,加快推进金家岭金融区建设,打造区域性财富管理中心,根据《青岛市财富管理金融综合改革试验区总体方案》的精神,结合崂山区金融业发展需求,特制定本政策。

第一章 适用范围

本政策适用于2019年1月1日以后在崂山区依法注册纳税、合法经营,由金融监管部门颁发金融业务许可证的法人及区域性管辖金融机构,经地方金融监管部门批准设立的金融资产管理公司、地方金融组织,以及经认定的类金融、高端中介服务机构、金融科技企业等。

第二章 政策内容

一、落户补助

(一)新设立或市外新迁入的法人金融机构,给予不超过实缴注册资本3%的补助,最高额度为1.5亿元。50亿元(含50亿元,以下按此类推)以上的,补助 1.5亿元;50亿元以下、40亿元以上的,补助 1.2亿元;40亿元以下、30亿元以上的,补助 9000万元;30亿元以下、20亿元以上的,补助 6000万元;20亿元以下、10亿元以上的,补助 3000万元;10亿元以下的,按照实缴注册资本的 3%给予落户补助。驻区法人机构增资和市内新迁入的法人金融机构,按其新增资本的1%给予补助,最高不超过500万元。

(二)新设立或新迁入的区域性管辖金融机构,在我区汇总纳税。业务管辖范围包括山东省及其他省份的,最高补助500万元;业务管辖范围只覆盖山东省的,最高补助300万元;银行市级分行,补助100万元;保险公司市级分公司、证券公司市级分公司、全国性基金销售法人公司、全国性保险代理及经纪法人公司,补助60万元;期货公司市级分公司、期货及证券市级营业部、公募基金市级分公司,补助20万元。

(三)新设立或新迁入的金融资产管理公司,按照实缴注册资本的 1%给予落户补助,最高 5000万元;新设立或新迁入的地方金融组织,实缴注册资本5亿元(含)以上,按照实缴注册资本的1%给予落户补助,最高 1000万元。

二、场所补助

(四)新设立或新迁入的法人及区域管辖金融机构、金融资产管理公司自建或购置自用办公用房的,按购房金额的10%给予补助,累计补助额不超过 2000 万元,五年内不得对外租售转让。

租赁自用办公用房的,自注册年度起连续5年内,给予前三年100%房租补助,后两年50%房租补助,累计补助额不超过 1000 万元,补贴期间不得转租。

(五)已在崂山区持续经营的法人及区域管辖金融机构(已享受区级产业政策扶持的机构除外),自建或购置自用办公用房的,按购房金额的5%给予补助,累计补助额不超过500万元,五年内不得对外租售转让。

租赁自用办公用房的,连续3年内给予100%房租补助,累计补助额不超过 500万元,补贴期间不得转租。

(六)经区认定的地方金融组织、类金融企业及高端中介服务机构租赁自用办公用房,注册资本金不低于500万元且全部到位,自注册年度起连续5年内,给予前三年100%房租补助,后两年50%房租补助,累计补助额不超过 400 万元,补贴期间不得转租。

(七)经区认定的金融科技企业租赁自用办公用房,注册资本金不低于200万元且全部到位,自注册年度起连续3年内,给予 100%房租补助。补贴租赁面积最高不超过 300 平方米,累计补助额不超过150万元,补贴期间不得转租。

三、经济贡献补助

(八)金融企业区级主要经济贡献达到100万元的,自企业正式经营起5年内以其区级主要经济贡献的一定比例确定扶持资金额度。

四、人才奖励

(九)经营管理团队奖励。金融企业当年度区级主要经济贡献达到100万元,对年收入达到50万元的企业经营管理团队成员,按其年收入产生的经济贡献额度予以分档奖励。法人金融机构经营管理团队奖励每家最多50人,市级(含市级)以上区域管辖金融机构每家最多30人,其余金融企业每家最多10人。

(十)高管安置补助。对新设立或新迁入的法人金融机构、省级及以上区域管辖金融机构在崂山区域范围内购房的高管,给予购房款3%的一次性补贴,最高不超过 30 万元,每家机构不超过 2 套。

(十一)设立金家岭金融之星。从我区金融机构、地方金融组织、金融研究机构等企业和机构中选拔优秀人才,授予金家岭金融之星称号,享受区政府津贴补助。

本政策自颁布之日起执行,有效期至2021年12月31日。本政策由崂山区财政局会同青岛金家岭金融区管委解释,以往政策与本政策不一致的,以本政策为准。

 

附件

概念界定及适用范围

一、本政策所称金融机构,是指经中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等金融监管部门颁发金融业务许可证的银行类、证券类、保险类等法人机构和区域管辖机构。金融资产管理公司需经地方金融监管部门批准设立从事银行等金融机构不良资产管理及处置相关业务。

二、本政策所称地方金融组织是指由地方金融监管部门依法审批或实施监管,从事相关地方金融活动,包含小额贷款、融资担保、融资租赁、商业保理等机构或组织。

三、本政策所称类金融企业是指经区招商引资和投资促进领导小组认定的金融控股、供应链金融、财富管理等企业。

四、本政策所称高端中介服务机构是指经区招商引资和投资促进领导小组认定的资产评估、信用评级、法律服务、会计服务、信息与数据服务、培训与认证机构、行业协会等机构。

五、本政策所称金融科技企业是指经区招商引资和投资促进领导小组认定的运用大数据、云计算、人工智能、区块链等技术开展相关金融业务的科技企业。

本政策适用于2019年1月1日以后在崂山区依法注册纳税、合法经营,并在中国证券投资基金业协会登记备案、资金托管账户设在崂山区、实缴规模达到募集规模要求的各类私募基金管理机构、创投机构及私募基金。

一、募集规模奖励

(一)实缴规模超过2000万元(含2000万元)的天使投资基金、实缴规模超过5000万元(含5000万元)的创业投资基金及实缴规模超过1亿元(含1亿元)的私募股权基金按照实际到位资金的1%给予基金管理机构和创投机构奖励,同一基金管理机构、创投机构累计奖励最高不超过2000万元。对实缴资金达到100亿元以上(含100亿元)的特大型私募股权基金、创业投资基金,给予最高5000万元奖励。

(二)实缴规模超过1亿元(含1亿元)且存续期超过一年以上的私募证券基金,按照实际到位资金(以申报时期计算)的1‰给予基金管理机构奖励,最高不超过500万元。

二、投资专项奖励

(三)私募股权基金、创投基金投资于崂山区企业项目满一年并形成实体产业的,按其实际到位投资额的1%给予基金管理机构和创投机构投资专项奖励。

(四)私募基金管理机构、创投机构引进青岛市外项目落地崂山区,市外实际到位投资额超过1亿元(含1亿元)的,按其市外实际到位额的1%给予奖励;超过5亿元(含5亿元)的,按其市外实际到位额的1.5%给予奖励;超过10亿元(含10亿元)的,按其市外实际到位额的2%给予奖励。

三、场所补助

(五)注册资本金全部到位的私募基金管理机构、创投机构或在崂山区注册的履行实际管理人资格的执行事务合伙人租赁自用办公用房的,补贴租赁面积最高不超过 300 平方米,自注册年度起连续3年内,给予 100%房租补助。

四、经济贡献奖励

(六)私募基金管理机构、创投机构、私募基金及其合伙人按照企业或个人实现地方经济贡献的一定比例给予经济贡献奖励。

五、投资退出奖励

(七)在私募基金、创投基金退出(包含但不限于股权转让退出、并购重组退出、股权回购退出、IPO退出、基金清算)时,按照基金及其合伙人的地方经济贡献的一定比例给予投资退出奖励。

(八)对市政府引导基金参股的创投风投机构清算退出时,该机构整体年化收益率超出清算年度一年期银行贷款基准利率(单利)的,引导基金对创投风投机构投资崂山区企业超额收益的50%给予让利。

六、人才奖励

(九)私募基金管理机构、创投机构按照高管个人年收入实现地方经济贡献的一定比例给予高管人才贡献奖励。

本政策自颁布之日起执行,有效期至2021年12月31日。本政策出台前已在崂山区注册的私募基金管理机构和创投机构,对其新增实缴基金规模达到募集规模要求的给予相关奖励。本政策由崂山区财政局和青岛金家岭金融区管委负责解释。

第一条  新设法人金融机构注册资本金最高补助1.5亿元;跨省区域管辖金融机构补助500万元;山东省区域管辖机构补助300万元;银行市级分行补助100万元;保险、证券市级分公司补助50万元;期货市级分公司、期货及证券市级营业部、公募基金青岛分公司及其他金融机构市级公司补助20万元;业务总部最高补助200万元。

第二条  现有法人金融机构增资,按新增资本1%给予补助。

第三条  新设立金融机构自建或购置办公用房的,按购房金额10%给予补助;租赁办公用房前三年给予100%房租补助,后两年50%房租补助。

第四条  新设立金融机构视其经营规模、地方贡献等情况给予企业及金融高端人才适当贡献补助。

第五条  在境内外首发上市和“买壳”上市企业最高补助700万元,并视其经营规模、地方贡献情况给予适当贡献补助。

第六条  境内外上市公司实现再融资,按再融资额0.3%补助。

第七条  新三板挂牌企业补助180万元;新三板挂牌企业实现直接股权融资的,按照到位资金0.45%给予补助。

第八条  区域股权交易市场挂牌企业补助30万元;在青岛蓝海区域股权交易中心挂牌的企业,再给予10万元补助。

第九条  由区域股权交易市场转到新三板挂牌或由区域股权交易市场、新三板挂牌进入上市的企业,按补助标准予以补足。

第十条  上市公司个人限售股持有者和法人限售股持有公司在崂山区解禁交易纳税的,按一定比例给予奖励。

第十一条  私募股权投资基金按照募集资金实缴情况给予50万元至1500万元的落户补助;存续期超过一年以上的私募证券投资基金按照不超过资金募集规模的千分之一给予补助。

第十二条  私募股权基金投资崂山区企业的资金规模达到5000万元且投资期限已满1年的,按其资金规模最高按2%的比例给予补助。

第十三条  新设立私募基金及其管理企业,在基金存续期内视其经营规模、地方贡献等情况给予适当补助。

第十四条  购置办公用房的私募基金管理企业,按1000元/平方米给予补贴;租赁办公用房给予前三年100%房租补助,后两年50%房租补助。

第十五条  类金融企业租赁办公用房给予前三年100%房租补助,后两年50%房租补助;金融科技企业和高端服务业企业租赁办公用房给予前三年100%房租补助。

第十六条  对新引进的金融顶尖人才、金融领军人才、金融高端人才提供具备居住基本条件的租赁型人才公寓,并享受连续三年全额租金补贴优惠政策;对新设立重点金融机构高管给予购房款一次性补贴;对新引进的应届全日制博士、硕士研究生连续三年分别每月给予2400元、1600元的租房补贴。

第十七条  支持驻区高校、金融研究院所举办财富论坛等交流合作活动和新开展金融专业培训,每年合计最高给予200万元的奖励;鼓励金融从业者开展金融创新研究,每年合计最高给予100万元的奖励。

第十八条  为金融高端人才生活服务方面开辟绿色通道,在子女就学、户籍办理、医疗服务、社会保险、登山年卡等方面提供“一站式”服务。

1、支持外资银行设立不设外资持股比例限制的法人银行,设立分行和子行,扩大业务范围。 2、支持外资金融机构发起设立不设外资持股比例上限的资产管理公司。